Welke documenten zijn nodig voor een LEI-aanvraag?

De meeste Belgische ondernemingen hoeven bij de aanvraag van een LEI-nummer geen aparte documenten te uploaden. Als de openbare gegevens, zoals die in de Kruispuntbank van Ondernemingen (KBO) en de publicaties in het Belgisch Staatsblad, volstaan en de bevoegdheid van de aanvrager duidelijk is, kan de aanvraag doorgaans zonder ondersteunende documenten worden behandeld.

Is er aanvullend bewijs nodig, dan nemen wij contact met u op en laten wij u precies weten wat u moet bezorgen.

Wanneer kunnen ondersteunende documenten nodig zijn?

Een document kan nodig zijn wanneer:

• uit het register niet blijkt dat de aanvrager bevoegd is om de organisatie te vertegenwoordigen;
• de organisatie een moederonderneming heeft die haar financiële resultaten consolideert;
• de organisatie een beleggings- of pensioenfonds is;
• de organisatie niet is opgenomen in een toegankelijk officieel register.

Zijn de toegankelijke openbare registers actueel en wordt de aanvraag ingediend door een bevoegde persoon, dan zijn aparte documenten doorgaans niet nodig.

Wanneer is een volmacht vereist?

Als de aanvrager niet als bestuurder vermeld staat en ook niet op een andere manier bevoegd is om de organisatie te vertegenwoordigen, kan een ondertekende volmacht vereist zijn. De volmacht moet worden ondertekend door een bestuurder of een andere persoon van wie de vertegenwoordigingsbevoegdheid kan worden nagegaan, bijvoorbeeld in de KBO of in de publicaties in het Belgisch Staatsblad.

De volmacht bevestigt dat de aanvrager het LEI-nummer van de organisatie mag aanvragen, verlengen of beheren.

Wat kan nodig zijn bij een moederonderneming?

Heeft de organisatie een directe moederonderneming of een moederonderneming aan de top van de groep die haar financiële resultaten consolideert, dan moeten de gegevens van die moederonderneming in de aanvraag worden opgenomen.

Om de relatie tussen moeder- en dochteronderneming te bevestigen, kan een geconsolideerde jaarrekening of een ander geschikt document nodig zijn. De jaarrekening die via ons aanvraagformulier wordt gevraagd, mag niet ouder zijn dan twee jaar.

Is er volgens de LEI-regels geen consoliderende moederonderneming, dan wordt in de aanvraag de passende uitzonderingsreden geselecteerd en is er geen document van een moederonderneming nodig.

Wat kan nodig zijn bij een fonds?

De gegevens van beleggings- en pensioenfondsen worden gecontroleerd aan de hand van relevante financiële of fondsregisters, zoals die van de FSMA, en andere officiële bronnen. Biedt het register onvoldoende informatie om de juridische structuur te bevestigen, dan kunnen wij om een prospectus, het beheerreglement, de statuten van het fonds of een ander officieel document vragen.

De LEI-registratie kan ook relaties met een fondsbeheerder, een paraplufonds of een subfonds (compartiment) bevatten.

Welke documenten zijn nodig bij het overdragen van een LEI-nummer?

Voor de overdracht van een LEI-nummer naar ons beheer is een ondertekende volmacht nodig, ook wel Letter of Authorization (LoA) genoemd. Daarmee geeft de organisatie ons toestemming om het bestaande LEI-nummer te beheren en, indien gevraagd, te verlengen.

U hoeft de volmacht niet zelf op te stellen. Na het indienen van de overdrachtsaanvraag kunt u een vooraf ingevulde LoA online ondertekenen. Het LEI-nummer en de rechtspersoon die ermee wordt geïdentificeerd, blijven bij de overdracht ongewijzigd.

Lees meer over de overdracht van een LEI-nummer.

Veelgestelde vragen

Wanneer zijn aanvullende documenten nodig?

Aanvullende documenten kunnen nodig zijn als de aanvrager volgens de KBO of het Belgisch Staatsblad geen vertegenwoordigingsbevoegdheid heeft, als de gegevens van de moederonderneming moeten worden gecontroleerd of als de organisatie niet volledig kan worden geverifieerd via het relevante register. Is er iets nodig, dan nemen wij contact met u op.

Is een volmacht vereist voor een overdracht?

Ja. Voor de overdracht van een LEI-nummer is een ondertekende Letter of Authorization (LoA) vereist. U kunt die online ondertekenen nadat u de aanvraag hebt ingediend.

Kunnen ondersteunende documenten na de aanvraag worden nagestuurd?

Ja. Blijkt bij de controle dat een document nodig is, dan nemen wij contact met u op en kunt u het document achteraf bezorgen.