LEI-nummer aanvragen voor een fonds

Een beleggingsfonds, pensioenfonds of compartiment kan een LEI-nummer nodig hebben wanneer het fonds financiële transacties uitvoert, in derivaten handelt, een financieel instrument uitgeeft of afzonderlijk moet worden geïdentificeerd in de rapportering.

Het LEI-nummer van een fonds is niet hetzelfde als het LEI-nummer van de fondsbeheerder. Heeft een transactie of rapportering betrekking op het fonds, dan moet het fonds zelf worden geïdentificeerd. Het LEI-nummer van de fondsbeheerder wordt afzonderlijk gebruikt wanneer de fondsbeheerder zelf of de persoon die voor de rapportering verantwoordelijk is, moet worden geïdentificeerd.

Een LEI-nummer aanvragen voor een fonds lijkt op een gewone aanvraag voor een onderneming, maar de controle van de gegevens kan grondiger zijn. Een fonds kan immers verschillende vormen hebben: een contractueel fonds (in België een gemeenschappelijk beleggingsfonds), een beleggingsvennootschap zoals een BEVEK, een pensioenfonds, een compartiment van een paraplufonds of een andere juridische structuur.

Wanneer heeft een fonds een LEI-nummer nodig?

Een fonds kan een LEI-nummer nodig hebben wanneer het in eigen naam deelneemt aan de financiële markt of afzonderlijk moet worden geïdentificeerd in de rapportering. Een LEI-nummer kan bijvoorbeeld nodig zijn wanneer het fonds:

• effecten koopt of verkoopt;
• in derivaten handelt;
• tegenpartij is bij een derivatencontract;
• financiële instrumenten uitgeeft;
• deel uitmaakt van een paraplufonds of een master-feederstructuur;
• identificeerbaar moet zijn voor een bank, broker, bewaarder, handelsplatform of toezichthouder zoals de FSMA.

In de EMIR-rapportering is de tegenpartij bij een derivatencontract meestal het fonds zelf. Bij een paraplufonds kan de tegenpartij een compartiment zijn. De fondsbeheerder kan de rapportering namens het fonds indienen, maar voor de identificatie van het fonds wordt de eigen identificatiecode van het fonds gebruikt.

Volstaat het LEI-nummer van de fondsbeheerder?

Heeft een transactie of rapportering betrekking op het fonds, dan volstaat het LEI-nummer van de fondsbeheerder doorgaans niet.

Het LEI-nummer van de fondsbeheerder identificeert de fondsbeheerder. Het LEI-nummer van het fonds identificeert het specifieke fonds. Beheert dezelfde fondsbeheerder meerdere fondsen, dan vervangt het LEI-nummer van de fondsbeheerder niet het afzonderlijke LEI-nummer van elk fonds.

Dat is vooral belangrijk wanneer de fondsen verschillende beleggingsstrategieën volgen, aparte beleggers hebben of hun activa en passiva van elkaar gescheiden zijn.

Hoeveel LEI-nummers heeft een fondsstructuur nodig?

Of een LEI-nummer nodig is, hangt af van de structuur van het fonds en van de entiteit die in de transactie of rapportering moet worden geïdentificeerd.

Beheert een fondsbeheerder meerdere afzonderlijke fondsen, dan heeft elk fonds een eigen LEI-nummer nodig als elk fonds afzonderlijk op de financiële markt moet worden geïdentificeerd.

Bij een paraplufonds kan zowel voor het paraplufonds als voor het compartiment een LEI-nummer nodig zijn. Heeft een transactie of financieel instrument betrekking op een specifiek compartiment, dan moet het LEI-nummer van dat compartiment worden gebruikt.

In een master-feederstructuur kunnen zowel het masterfonds als de feederfondsen een eigen LEI-nummer nodig hebben, als ze in transacties, rapportering of fondsrelaties afzonderlijk moeten worden geïdentificeerd.

Welke gegevens worden gevraagd bij een aanvraag voor een fonds?

Het aanvraagformulier vraagt de basisgegevens van het fonds. Voor de controle kunnen ook gegevens over de fondsrelaties nodig zijn. Wij vragen aanvullende informatie op als dat nodig is. Houd daarom de volgende gegevens bij de hand:

• de officiële naam van het fonds;
• het registratienummer of een andere officiële identificatiecode van het fonds, als het die heeft;
• het type fonds, bijvoorbeeld UCITS, AICB (AIF), pensioenfonds of compartiment;
• het land van registratie en het adres van het fonds;
• de naam en het ondernemingsnummer of registratienummer van de fondsbeheerder;
• of het fonds een compartiment van een paraplufonds is;
• gegevens over een eventuele master-feederrelatie;
• de gegevens van de contactpersoon.

Bij de naam van het fonds is nauwkeurigheid belangrijk. Bij een compartiment moet uit de naam of de documenten ook de naam van het paraplufonds blijken, omdat compartimenten met dezelfde of een gelijkaardige naam onder verschillende paraplufondsen kunnen bestaan.

Welke documenten kunnen nodig zijn?

De gegevens van het fonds worden gecontroleerd aan de hand van officiële registers en de eigen documenten van het fonds. De controle kan daarbij steunen op de openbare gegevens van de bevoegde toezichthouder, in België de FSMA, of van een fondsregister. Indien nodig wordt ook gevraagd om een document dat de naam, het type, de structuur of de fondsbeheerder van het fonds bevestigt.

Mogelijke aanvullende documenten zijn bijvoorbeeld:

• het beheerreglement of de fondsvoorwaarden;
• het prospectus;
• de statuten van het fonds;
• een uittreksel uit het register;
• een bevestiging van de fondsbeheerder;
• een document waaruit de relatie tussen het paraplufonds en het compartiment blijkt;
• een document waaruit de master-feederrelatie blijkt.

Bij een buitenlands fonds worden de gegevens gecontroleerd in het register van het betreffende land of in de databank van de toezichthouder in dat land. Bevat het openbare register onvoldoende informatie, dan moet mogelijk een officieel registeruittreksel, een prospectus of een ander document worden ingediend dat het bestaan en de structuur van het fonds bevestigt.

Aanvragen stap voor stap

Wanneer u een LEI-nummer voor een fonds aanvraagt, legt u de nodige gegevens en documenten best klaar voordat u de aanvraag indient.

1. Kies een pakket. U kunt kiezen uit 1, 3 of 5 jaar. Bij een meerjarig pakket zorgen wij tijdens de gekozen periode voor de jaarlijkse verlengingen.
2. Voer de gegevens van het fonds in. Vul in het aanvraagformulier de officiële naam van het fonds in, samen met het registratienummer of een andere officiële identificatiecode als het fonds die heeft.
3. Houd de gegevens van de fondsbeheerder bij de hand. Wij kunnen de naam en het ondernemingsnummer van de beheerder opvragen. Is het fonds zelfbeheerd, geef dat dan aan wanneer wij om aanvullende informatie vragen.
4. Bereid informatie over de fondsstructuur voor. Bij de controle kunnen wij documenten opvragen waaruit blijkt of het gaat om een zelfstandig fonds, een compartiment of een fonds binnen een master-feederstructuur.
5. Bezorg de gevraagde documenten. Als wij het beheerreglement, het prospectus of andere stukken nodig hebben, leggen wij uit hoe u die kunt bezorgen.
6. Dien de aanvraag in en rond de betaling af. Na het indienen van de aanvraag worden de gegevens gecontroleerd. Is er aanvullende informatie nodig, dan neemt LEI Universal contact met u op.

Hoe lang duurt de uitgifte van een LEI-nummer voor een fonds?

De verwerkingstijd van een fondsaanvraag hangt af van hoe eenvoudig de gegevens van het fonds te controleren zijn.

Staan de gegevens van het fonds in een officieel register en volstaan de ingediende documenten, dan kan de aanvraag sneller worden verwerkt. Moeten een paraplufonds, compartiment, master-feederstructuur of buitenlandse documenten worden gecontroleerd, dan kan de uitgifte langer duren dan bij een gewone onderneming.

Wacht daarom niet tot het laatste moment om een LEI-nummer voor een fonds aan te vragen, zeker niet als het nummer nodig is voor een bank, een broker of een rapporteringsverplichting.

Wat gebeurt er na de uitgifte van het LEI-nummer?

Na de uitgifte wordt het LEI-nummer van het fonds opgenomen in de openbare GLEIF-database. Daar kunt u de naam van het fonds, de status van het LEI-nummer en andere openbare gegevens raadplegen.

Het LEI-nummer moet elk jaar worden verlengd. Wordt het niet verlengd, dan krijgt het de status ‘verlopen’, wat transacties of rapportering kan vertragen.

Bij een meerjarig pakket zorgt LEI Universal tijdens de gekozen periode voor de jaarlijkse verlengingen. Lees meer: Uw LEI-nummer verlengen

Veelgestelde vragen

Heeft elk fonds een eigen LEI-nummer nodig?

Moet het fonds bij een financiële transactie, in de rapportering of als emittent afzonderlijk worden geïdentificeerd, dan heeft het een eigen LEI-nummer nodig. Het LEI-nummer van de fondsbeheerder vervangt het eigen LEI-nummer van het fonds niet.

Heeft een compartiment een eigen LEI-nummer nodig?

Ja, als een transactie, rapportering of financieel instrument betrekking heeft op een specifiek compartiment. In dat geval moet het compartiment zelf worden geïdentificeerd, niet alleen het paraplufonds of de fondsbeheerder.

Moet een fonds een rechtspersoon zijn om een LEI-nummer te krijgen?

Niet altijd in de gebruikelijke vennootschapsrechtelijke betekenis. Een fonds kan ook een contractueel fonds zijn, zoals een gemeenschappelijk beleggingsfonds, of een andere juridische structuur. Belangrijk is dat het fonds binnen het LEI-systeem afzonderlijk identificeerbaar is en dat de gegevens ervan kunnen worden gecontroleerd.

Wie kan een LEI-nummer voor een fonds aanvragen?

De aanvraag wordt meestal ingediend door de fondsbeheerder of een andere gemachtigde persoon. Heeft de aanvrager onvoldoende bevoegdheid om het fonds te vertegenwoordigen, dan kan een volmacht nodig zijn.

Waarom kan een fondsaanvraag langer duren?

De structuur van een fonds kan complexer zijn dan die van een gewone onderneming. Mogelijk moeten het beheerreglement, het prospectus, de fondsbeheerder, de relatie tussen een paraplufonds en een compartiment of een master-feederstructuur worden gecontroleerd.

Kunt u een LEI-nummer aanvragen voor een pensioenfonds?

Ja, als het pensioenfonds bij een financiële transactie of in de rapportering afzonderlijk moet worden geïdentificeerd. Bij de aanvraag worden de gegevens van het pensioenfonds gecontroleerd aan de hand van officiële registers en, indien nodig, de eigen documenten van het fonds.